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上海期貨交易所新聞發布會(2020年5月8日)

 第一部分:市場成交概況

 

 

第二部分:監查月度信息(2020年4月)

上期所2020年4月監查概況: 

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為75起。其中,自成交超限38起,頻繁報撤單超限32起,大額報撤單超限2起,實際控制關系賬戶合并持倉超限3起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示82次,將12名客戶和2個實際控制關系賬戶組列入重點監管名單,在會員服務系統通報20次,對5名客戶和1個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。


實際控制關系賬戶認定與協查方面,對51組127個客戶進行實際控制關系認定。


違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索2起,均為客戶涉嫌存在實際控制關系未申報。經對上述2起交易行為進行排查并通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育同時采取相關監管措施,本月上期所未進行立案。上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
 


上期能源2020年4月監查概況: 

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為14起,其中自成交超限3起,頻繁報撤單超限11起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示14次。


實際控制關系賬戶認定與協查方面,對27組62個客戶進行實際控制關系認定,對55組129個客戶進行實際控制關系協查。


違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索2起,均為自成交影響合約價格,經對上述2起交易行為進行排查并通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育同時采取相應監管措施,本月上期能源未進行立案。上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

 

第三部分:期貨做市合約安排

上期所5月份期貨做市合約: 
鎳: Ni2008、Ni2010。
錫: Sn2007、Sn2008、Sn2009。
不銹鋼: Ss2007、Ss2008。
黃金: Au2008、Au2010。
白銀: Ag2008、Ag2009、Ag2010、Ag2011。
燃料油:Fu2008、Fu2010、Fu2011。
 

上期能源5月份期貨做市合約: 
原油: Sc2008、Sc2010、Sc2011。
20號膠: Nr2006、Nr2007、Nr2008、Nr2009。

 

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