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上海期貨交易所新聞發布會(2020年3月6日)

第一部分:市場成交概況

 

 

第二部分:監查月度信息(2020年2月)

上期所2020年2月監查概況: 

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為54起。其中,自成交超限28起,頻繁報撤單超限22起,大額報撤單超限3起,實際控制關系賬戶合并持倉超限1起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示59次,將8名客戶和1個實際控制關系賬戶組列入重點監管名單,在會員服務系統通報9次。


實際控制關系賬戶認定與協查方面,對41組99個客戶進行實際控制關系認定。


違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索13起,包括交易軟件參數設置錯誤、使用市價及止損指令導致合約價格出現較大波動3起,臨近交割月合約持倉整數倍調整平倉導致合約價格出現較大波動1起,錯單交易9起。經對上述13起交易行為進行排查并通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育同時采取相應監管措施,本月交易所未進行立案,上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。


上期能源2020年2月監查概況: 

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為2起,都為自成交超限。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示3次。


實際控制關系賬戶認定與協查方面,對5組12個賬戶進行實際控制關系認定。


違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索1起,系使用市價指令導致合約價格出現較大波動,經對該起交易行為進行排查并通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育同時采取相應監管措施,本月上期能源未進行立案,上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

第三部分:期貨做市合約安排

上期所3月份期貨做市合約: 
鎳: Ni2007、Ni2008。
錫: Sn2006、Sn2007、Sn2008。
不銹鋼:Ss2006、Ss2007、Ss2008。
黃金: Au2008、Au2010。
白銀: Ag2007、Ag2008、Ag2009、Ag2010。
燃料油: Fu2006、Fu2007、Fu2008。
 

上期能源3月份期貨做市合約: 
原油: Sc2005、Sc2006、Sc2007、Sc2008。
20號膠: Nr2005、Nr2006、Nr2007。

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